Criminal Compliance. La responsabilidad social corporativa

Este texto va dirigido tanto a los estudiantes de los grados de ciencias sociales/jurídicas o de “Administración y Dirección de empresas” como a
los directivos de estas que deseen conocer de una forma clara y sencilla el modo de implantación y la regulación del criminal compliance, así como
las principales cuestiones teóricas y prácticas relacionadas con el mismo.
La exposición se realiza de una forma sistemática y sencilla. El directivo adquiere los conocimientos claves necesarios para desenvolverse de una forma rápida y certera en materia de responsabilidad social corporativa.
De igual modo, los alumnos se acercarán a la materia, como cuestión cada vez más actual y necesaria, que afecta de forma transversal a todas las entidades.
Los alumnos y directivos conocerán de un modo rápido como debe de prevenirse y en qué aspectos la responsabilidad penal societaria. Se aborda el régimen penal de la persona jurídica; los órganos que deben implantar y gestionar el programa; el procedimiento de implantación y sus fases (identificación de riesgos, identificación de procesos, plan mitigación, canal de denuncias, y manual corporativo). Todo ello para que la persona jurídica no sea responsable o pueda atenuar su responsabilidad. Para su comprensión, es imprescindible introducirnos en la materia desde una aproximación a la regulación de la responsabilidad social corporativa.

Colección
Empresa RA-MA
Materia
Derecho
Idioma
  • Castellano
EAN
9788418971716
ISBN
978-84-18971-71-6
Depósito legal
M-2793-2022
Páginas
122
Ancho
17 cm
Alto
24 cm
Peso
231 g
Edición
1
Fecha publicación
27-01-2022
Edición en papel
14,90 €
299,90 MX$14,93 US$

Índice de contenido

ABREVIATURAS
CAPÍTULO 1. REGULACIÓN JURÍDICA
1.1 LA RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA
1.1.1 Introducción
1.1.2 Concepto
1.2 CUMPLIMIENTO NORMATIVO. (COMPLIANCE)
1.2.1 Concepto.
1.2.2 Tipos de regulación
1.2.3 Sectores de aplicación
1.3 ¿QUÉ PERSONAS JURÍDICAS PUEDEN DELINQUIR?
1.4 CUMPLIMIENTO NORMATIVO PENAL. (CRIMINAL COMPLIANCE)
1.4.1 Origen y evolución
1.4.2 Concepto
CAPÍTULO 2. EL RÉGIMEN PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
2.1 LA CONDUCTA TIPIFICADA GENERAL
2.1.1 Sistema previo y política criminal
2.1.2 Requisitos de la conducta
2.1.3 Antijuricidad, culpabilidad y carga de la prueba
2.2 NUMERUS CLAUSUS DE DELITOS
2.3 EXIMENTE
2.4 ATENUANTE
2.5 CONSECUENCIAS JURÍDICAS
2.5.1 Catálogo de penas
2.5.2 Reglas de determinación
2.5.3 Responsabilidad civil
CAPÍTULO 3. CHIEF COMPLIANCE OFFICER (CCO)
3.1 EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO: EL GESTOR DEL MODELO
3.2 FUNCIONES
3.3 POSICIÓN JERÁRQUICA Y MEDIOS
3.3.1 ¿Órgano colegiado o unipersonal?
3.3.2 ¿Realizará funciones en exclusiva o no?
3.3.3 ¿Se puede externalizar el servicio?
3.4 CUALIDADES QUE DEBE DE POSEER
3.4.1 Perfil académico o profesional
3.4.2 Cualidades y habilidades
3.5 RESPONSABILIDAD PENAL DEL MISMO
CAPÍTULO 4. PROCEDIMIENTO DE IMPLANTACIÓN DEL MODELO DE
PREVENCIÓN
4.1 FASES DE IMPLANTACIÓN
4.1.1 Estructura
4.1.2 Fase 1: Identificación de riesgos penales
4.1.3 Fase 2: Identificación de procesos
4.1.4 Fase 3: Plan de acción mitigante
4.2 EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS
4.3 REVISIÓN DE CONTROLES EXISTENTES
4.4 ELABORACIÓN Y ESTRUCTURA DE UN MANUAL DE CORPORATE DEFENSE
4.5 ¿CÓMO PODEMOS MEDIR LA EFICACIA DE UN MODELO?
CAPÍTULO 5. EL MODELO DE RESPUESTA
5.1 INTRODUCCIÓN
5.2 LA EXPRESIÓN DE LA VOLUNTAD DE LA EMPRESA
5.2.1 Finalidad y objetivos
5.2.2 Estructura
5.2.3 El canal de denuncias
5.3 EL SISTEMA DE GESTIÓN DE DENUNCIAS
5.3.1 Finalidad y objetivos
5.3.2 Tramitación
5.3.3 Órgano de instrucción
5.3.4 Órgano de resolución
5.4 ESTRATEGIAS PREPROCESALES
5.4.1 Preventivas
5.4.2 De detección
5.4.3 De respuesta
5.5 ACTUACIONES PROCESALES
5.5.1 Jurisdicción, competencia y procedimiento
5.5.2 Personamiento e imputación de la persona jurídica
5.5.3 Medidas cautelares